Dominic Julio Baldini

Emerson Equity 创始人（加州 LLC，2003 年 10 月 10 日）。Form BD 和 2026 年 4 月 8 日 Form ADV Schedule A 将他列为 managing member、总裁、CCO、一般证券 / 期权 / 市政负责人，以及 FINOP——所有权代码 E（75% 或以上）。他是唯一披露的 5%+ 所有人。Brian Nelson 是注册副总裁/代表，不在 Schedule A 上。

「另外 25%」不是具名的人。Form BD / ADV 所有权按区间报告。达到 5% 或以上的人都必须列出。当前备案上仅有的其他名字是高管 Kathleen Frances Morrissey（COO，CRD 1771747，自 2016 年 8 月）和 Sean Kristian Snyder（CSO，CRD 1860842，自 2017 年 4 月），两人均为 低于 5% / NA，都不是控制人。间接所有人：未报告。Baldini 可能持有 76% 或 100%；备案没有说。

第三方 ADV 抓取（Radient、Equilar）仍显示 Oceanic Partners / Tim Sullivan / Jaclyn Strife 占 10–25%。那不在 2026 年 4 月 8 日 Schedule A 或当前公司 BrokerCheck PDF 上。把 Oceanic 当作关联店，而不是该经纪自营商披露的 5%+ 所有人。Timothy Evan Sullivan（CRD 4505978）和 Jaclyn Strife Sullivan（CRD 5334639）是 Oceanic Sausalito 分行的现任 Emerson 代表；Emerson 手册仍称 Sullivan 为「President」。Baldini 的 U4 其他业务：Oceanic Partners, Inc.，一般公司事务顾问，自 2017 年 4 月起约每月 2 小时，标明与投资无关。Oceanic 网站把他列为顾问。SharesPost 校友——Baldini 2011–2016 在该处任 CEO/CCO/FinOp；Sullivan 和 Strife 出自同一家店。Oceanic 的「Select Services」文案包括「real estate single-asset syndications」。相邻用语；他们不在 DST 仲裁名单上。

生于 1965。USF 商业/金融学士 1988；Golden Gate JD 1991。加州律师公会 #163475，非执业；公会地址 Hillsborough。公司网站：创始人、CEO 和 CCO。Series 4、7、14、24、27、52、53、55、57、63、65、79、99、SIE。此前经纪自营商：Golden Triangle Securities（1999–2001）、Pacific Coast Securities（2001–2004）、SharesPost Financial（2011–2016）。

BrokerCheck 截至 2026 年 8 月 24 日：四项披露。

• 两项待决控制人客户争议，均在 Emerson，均已否认。FINRA 25-02505（2025 年 11 月 18 日送达，私募日期 2022 年 3 月 21 日，指控损害 1,083,919 美元）。第二项索赔 2026 年 1 月 27 日送达（DST/私募日期 2021 年 11 月 3 日，指控 643,509.94 美元）。索赔陈述书不公开。理论是对公司销售的控制人责任，不是他本人是该票的出单代表。
• FINRA AWC 2020066078202（2021 年 12 月 22 日）：Baldini 和公司未能监督 2015–2020 年短期 A/B 类共同基金交易。22 名客户 / 31 个账户 / 667 笔交易，load/CDSC 共 164 万美元。Baldini 罚款 5,000 美元，并在 2022 年 1 月 18 日–2 月 14 日暂停负责人资格 20 个工作日；公司谴责、60,000 美元、返还。负责人登记于 2022 年 2 月 17 日重新批准。
• NASD AWC 01010002（2001 年 3 月 22 日了结）在 Golden Triangle：净资本 + 违反会员协议的负责人交易。连带 3,500 美元。

U4 其他业务，不是 DST 故事：DJB Coastal LLC（遗产规划，2022）；Stick, Inc. 和 GFB Clothing（服装，2023–24）；DJB Solar LLC（太阳能资产管理，2025 年 12 月）。